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上交所:呼吁广大年夜投资者理性对待本次疫情影响

关于全力支撑防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相干监管营业安排的告诉

上证函〔2020〕202号

各市场参与人:

为果断贯彻落练习近平总书记重要指导精力和党中心、国务院决定计划安排,积极推动落实中国人平易近银行等五部委《关于进一步强化金融支撑防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的告诉》(银发〔2020〕29号)和中国证监会疫情防控任务有关请求,全力做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控任务,上海证券交易所(以下简称本所)就疫情防控特别时代相干营业实施做出调剂和连接安排,优化自律监管与办事方法,供给专门办事通道和在线营业操作便利,降低重点地区市场机构运转本钱,保证各项营业稳妥有序展开,保护广大年夜投资者安康安然与合法权益。现就相干事项告诉以下。

一、科创板发行上市审核任务

(一)疫情防控时代,本所仍按拍照干规矩规定,正常受理发行人经过过程本所科创板审核营业体系提交的初次地下发行上市、上市公司严重年夜资产重组及其他相干请求。

(二)自2月3日起,科创板初次地下上市审核、上市公司严重年夜资产重组审核及其他相干审核中发行人答复时限等规矩规定的审核时限,和发行人更新财务申报的时限,予以中断计算;详细恢复计算时间将根据疫情防控情况另行告诉。

(三)项目审核时代,暂不接待预定现场沟通、现场咨询。保荐机构项目人员可经过过程本所审核营业体系在线提出成绩或拨打相干德律风接洽审核人员,本所科创板审核机构将及时答复。

2、股票发行承销和上市办事

(一)为支撑发行人和主承销商做好疫情防控及发行承销任务,本所就本次疫情防控触及的初次地下发行股票信息表露及相干营业安排等事项设立专门办事通道,随时接收发行人和主承销商沟通咨询。

(二)发行人和承销商按照前期已表露的发行承销告诉布告展开发行承销任务存在艰苦的,可根据实际须要和有关规定停止调剂,并及时对调剂后的安排停止表露。发行上市请求文件曾经过过程营业体系实施电子化报送,无需提交纸质文件。

(三)鼓励发行人与主承销商经过过程互联网和德律风方法展开非现场路演,上证路演中间可供给网上路演长途端口接入办事。确有须要展开示场路演的,应严格遵守各地疫情防控任务要求和证券业协会有关规定,准绳上不安排一对多现场路演。

(四)免收注册地在湖北省上市公司2020年上市年费,免收2020年注册地在湖北省新上市公司的上市初费和上市年费。

(五)疫情防控时代,本所暂不安排现场上市仪式,本所与发行人的上市协定经过过程邮寄方法签订;支撑发行人在疫情影响清除后在本所补办上市仪式。

(六)经过过程线上咨询、长途视频、在线培训等方法做好市场培养,积极供给便利化、专业化、针对性市场办事。加大年夜对湖北等疫情相对严重地区市场培养办事支撑,主动合营本地当局及拟上市企业做好上市办事任务。

3、上市公司信息表露

(一)设立上市公司信息表露专项办事通道,就本次疫情触及的上市公司信息表露及相干营业接收咨询,支撑上市公司做好以后疫情防控及相干信息表露任务。上市公司可直接接洽本所公司监管部分停止营业咨询或许处理信息表露营业。

(二)上市公司如因受疫情影响,估计难以在原预定日期表露2019年年度申报的,可以依规向本所公司监管部分请求处理延期至2020年4月30日前表露。上市公司如因受疫情影响,估计难以在法定表露克日(2020年4月30日)内表露2019年年度申报或2020年第一季度申报的,请接洽本所公司监管部分传递相干情况;本所将根据中国证监会同一安排,抓紧研究肯定相干应对安排。

(三)如因受疫情影响,上市公司估计难以按规定在2020年1月底前表露事迹预告或科创板上市公司估计难以按规定在2020年2月底前表露事迹快报的,可以向本所公司监管部分请求处理延期。

(四)如因受疫情影响,上市公司在筹划并购重组过程当中确切不克不及定期更新财务材料或收回股东大年夜会告诉的,可在充分表露疫情对本次重组的详细影响后,请求财务材料有效期延长或股东大年夜会告诉时间延期1个月,最多可请求延期3次。

(五)请各上市公司依法依规做好相干信息表露任务,真实、精确、完全、及时、公平地表露投资者决定计划所需信息。如因受疫情影响,上市公司临盆运营等严重年夜事项达到信息表露标准的,需按本所主板、科创板股票上市规矩相干规定及时表露,依法保证广大年夜投资者的知情权。

(六)支撑上市公司积极宣传和引导股东优先经过过程搜集投票方法参加股东大年夜会。注册地在湖北省的上市公司,经过过程本所上市公司股东大年夜会搜集投票体系为其股东行使表决权供给搜集投票方法的,本所暂免收取办事费用。

(七)支撑上市公司召开年报事迹解释会。本所为上市公司供给路演办事,支撑上市公司应用上证路演中间等互联网平台召开线上年度事迹解释会,简介公司年度运营情况,与投资者沟通交换,促进投资者信念。

(八)鼓励上市公司积极实施社会义务。上市公司应结合临盆运营实际,积极实施社会义务,采取有效办法支撑疫情防控任务。上市公司实施社会义务相干信息表露情况将作为年度信息表露考察重要评价目标。

四、债券(含资产支撑证券)营业办事

(一)支撑发行人、主承销商等中介机构经过过程线上处理公司债券、资产支撑证券的审核、发行上市、信息表露等各项营业,经过过程本所营业体系、互联网、传真、邮寄等方法提交债券发行请求等材料。原需现场提交的书面材料的,可先以电子文件情势发送,纸面材料可在疫情防控停止后弥补供给。

(二)如因受疫情影响,发行人和中介机构没法按既有时效请求提交发行请求等材料的,可按规定向本所请求采取中断时限计算等办法;不克不及在规按克日内表露定期申报、临时申报的,可按规定请求暂缓表露。

(三)本所按照财务部、湖北等疫情相对严重省(区、市)当局安排,积极合营做好处所当局普通债券、专项债券发行营业、技巧支撑和办事任务。对注册地在湖北等疫情严重省(区、市)的企业及债券召募资金用于疫情防控相干范畴的,建立发行办事绿色通道,实在做好疫情防控融资办事任务。

(四)恰当放宽债券、资产支撑证券发行处理时限。非地下发行公司债券、资产支撑证券曾经取得发行处理文件,但因受疫情影响未能在文件有效期内完成发行的,发行人可向本所请求延期发行。

(五)如因受疫情影响,债券市场参与人在债券、资产支撑证券发行请求、发行、信息表露、交易结算及相干营业中出现特别情况的,可及时与本所债券营业中间沟通接洽。

五、优化调剂现场营业处理方法

(一)上市公司股分协定让渡营业优先经过过程邮寄方法处理。请求资估中需指定用于营业处理反应的接洽德律风、电子邮箱、邮寄地址等信息。对符合条件的请求,本所将经过过程电子邮件等方法向请求人发送相干告诉,出具确认看法书并邮寄给请求人。请求人可经过过程邮寄方法向中国证券挂号结算无限义务公司上海分公司提交过户请求。

(二)司法、监察等有权机关(以下统称查询机构)依法请求本所协助查询的,优先经过过程邮寄方法处理。本所可经过过程视频连线等方法,对查询机构经办人相干证件原件停止核验,并优先经过过程机要门路邮寄或查询机构指定的方法反应协助查询成果。

(三)规律处罚听证、复核等视情况延期举办或采取视频、德律风会议等非现场方法召开;当事人可经过过程邮寄、电子邮件、上市公司营业体系等门路向本所提交规律处罚听证、复核请求及相干材料。

六、市场参与主体管理与办事

(一)会员、基金管理人、期权运营机构应当根据五部委《关于进一步强化金融支撑防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的告诉》(银发〔2020〕29号)、中国证监会《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控任务的告诉》(证监办发〔2020〕9号)等请求,卖力做好改进办事方法、保护营业稳定、引导理性投资等任务。

(二)本所将根据中国证监会同一安排,就股票质押融资、融资融券营业,对湖北省等疫情严重地区停止专门政策支撑;设立营业咨询专项办事通道,接收会员关于股票质押融资、融资融券等营业咨询。

(三)支撑会员、基金管理人、期权运营机构制订有针对性、实在可行的营业应急预案,对关键岗亭实施双岗互备,并做好特别情况下有关人员的替岗安排,确保各项营业安稳运作。

(四)支撑会员、期权运营机构经过过程多种方法,实在做好投资者教导和投资者办事任务,引导投资者采取非现场方法停止交易活动,并为非现场交易供给有效的技巧保证和相干办事。确有须要供给现场交易办事的,应当符合各地疫情防控请求,做好安康防护任务。

(五)支撑期权做市商、基金活动性办事供给商积极供给做市和活动性办事,保护正常交易次序。确因疫情影响没法正常展开做市营业和活动性办事的,可根据实际情况向本所请求宽贷豁免一段时代内的做市义务和活动性办事评级考察。

(六)本所对上市公司、会员、基金管理人、期权运营机构、投资者等市场参与主体的培训将经过过程网站视频等非现场方法停止。相干产品开辟及平常管理事务,准绳上经过过程在线方法处理。

(七)支撑会员、基金管理人、期权运营机构积极引导投资者理性、客不雅分析疫情影响,秉承经久投资、价值投资理念,依法合规展开投资活动;经过过程搜集视频等非现场方法展开投资者教导和交易方法宣传,妥当处理投资者疑议。

(八)为屈从疫情防控请求,包管广大年夜投资者安康安然,本所将临时封闭投资者来访接待场合。投资者可经过过程办事热线、微信公众号、电子邮件等非现场方法向本所咨询成绩、反应诉求。本所将密切跟进,及时处理投资者诉求。

本所呼吁广大年夜投资者在疫情防控时代做好本身安康防护,鼓励经过过程搜集、德律风等非现场方法行使股东权力、查阅相干信息、参与证券交易,理性对待本次疫情影响,谨慎展开证券投资。

特此告诉。

上海证券交易所

2020年2月2日

义务编辑:李靖琴

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